八 十 二 証券。 臺灣證券交易所 法規分享知識庫

證券商以減資而提高淨值占實收資本 額比例者,須連續 3 個月維持欲恢復受託買賣倍數之規定條件,始得依 上開規定調整其倍數 四、向註冊地國或上市地國法院聲請重整者
九、因前項第九款規定列為變更交易方法後,已釐清疑點者 十三、認購(售)權證之上市及經交易所終止上市、停止買賣或暫停交易 時之處理方式
四、經證券投資信託事業於公開資訊觀測站發布經理之封閉式基金最近營 業日之每受益權單位淨資產價值為零或負數之重大訊息者 受託機構因辦理受益人會議或特殊目的信託之利益分配,而訂有受益人名 冊記載之停止變更或收益發放基準日時,或特殊目的公司因辦理資產基礎 證券持有人會議或依資產證券化計畫配發或償還之本金、利益、孳息或其 他收益之權利,而訂有資產基礎證券持有人名冊記載之停止變更或發放基 準日時,準用第一、二項之規定
(三)投資總額未達其資產總額百分之六十 上市之不動產投資信託受益證券或不動產資產信託受益證券,由本公司編 定其代號及簡稱,統一使用之
十二、因前項第十三款規定列為變更交易方法有價證券後,已補正改善者 其調整標準由本公司另訂之
前項申報資料經本公司確認後,作為原有價證券上市契約之一部分 如未出具書面承諾者, 其新股票上市買賣日期(即舊股票停止交易日期)之訂定,至遲不得逾新 股票開始換發日期起三十日,並自上開日期起,仍應隨時辦理換發事務且 於收到舊股票之當日換給供交割之新股票
第一上市公 司、創新板第一上市公司股東常會之召集,應於三十日前通知各股東 三、經法院裁定宣告破產已確定者
前項上市公告事項應包括公司名稱、上市有價證券種類、數量、權利、義 務、面額、上市買賣開始日期、主管機關核准發行日期及文號、有價證券 過戶機構之名稱、證券承銷商名稱、承銷期間、價格、數量及其他應行公 告事項 上市公司降低對重要子公司直接或間接持股(或出資額)比例三年內累積 達百分之十以上或喪失控制力者,應事先委請獨立專家就歷次價格合理性 及對上市公司股東權益之影響出具意見書
僅有申報價格而無成交者,以買方最高或賣方最低之申報價格記載於證券 行情單 十二、違反第四十九條第一項第十款、第十一款、第十二款、第十三款或 第十七款規定,且自變更交易方法後之次一營業日起,三個月內無 法達成同條第二項第十款、第十一款、第十二款或第十六款之情事 者
九、違反第四十九條第一項第八款規定,且三個月內無法達成同條第二項 第八款情事者 (刪除) (刪除) (刪除) 本公司應依證券交易所管理規則規定訂定實施股市監視制度辦法及其相關 作業規定,以維護本公司市場交易秩序
十五、因前項第十六款或第十七款停止買賣後,經依規定予以補正或改善 者 證券商國外分支機構或代表人辦事處之營業處所、經理人或代表人如有變 更,應於十日內填具變更登記申請書三份,連同有關證明文件送交本公司 轉報主管機關
九、有關上市有價證券之掛失及除權判決,或經法院為扣押及假扣押,或 其持有人經法院裁定宣告破產者 五、因前項第五款規定列為分盤集合競價交易方式後,符合第四十九條第 二項第十七款規定者
但以外國證券 或指數為標的者,應依本公司辦理認購(售)權證履約應注意事項 規定辦理 四、公司債擔保品之更換或增減
二、召集股東會前,應依前條規定將董事會議事錄併同停止變更股東名簿 記載之公告,輸入本公司指定之網際網路資訊申報系統 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,不得購置非營業用之不動 產;其營業用之不動產及設備總額及非營業用不動產總額合計不得超過其 資產總額百分之六十
三、無面額或面額非屬新臺幣十元之上市公司有前二款情事者,應將上市 公司及其子公司持有之該上市公司庫藏股票總額、預收股本總額及待 註銷股本總額加計或扣除於股本加計資本公積-發行溢價之合計數中 創新板上市公司、創新板第一上市公司因有前項各款規定情事之一,致其 上市有價證券經停止買賣者,符合下列各該款之規定,且無前項其他各款 規定情事,本公司得依證券交易法第一百四十七條或依同法第一百六十五 條之一準用第一百四十七條規定,公告恢復其有價證券之買賣,並報請主 管機關備查: 一、因前項第一款規定停止買賣後,其最近二期依證券交易法第三十六條 規定公告申報之財務報告之淨值均達所列示股本十分之一以上者
上市之受益證券及資產基礎證券,由本公司編定其代號及簡稱,統一使用 但經本公司認定該公司內部控制制度之設計與執行有重大缺失者 ,除釐清疑點外,應修正其內部控制制度並至少實施三個月以上暨 取得會計師出具前開內部控制制度設計與執行有效性之審查意見書
十五、因第四十九條第一項第十六款規定列為變更交易方法有價證券後二 年內無法達成同條第二項第十五款規定者 本公司得依上市公司、創新板上市公司、第一上市公司或創新板第一上市 公司規模、業務性質及其他必要情況,要求其編製企業社會責任報告書, 並申報至本公司指定之網際網路資訊申報系統,其作業辦法另訂之
前項契約內容及管理辦法另訂之 上開調整後之金額,最高均不得超過其淨值四倍
如係申請增額發行應於預定之上市買賣 日前一營業日完成輸入 前項發行人於其認購(售)權證開始上市買賣前,經發現有主管機關訂頒 之「發行人發行認購(售)權證處理準則」第七條或本公司認購(售)權 證上市審查準則第十二條各款規定之情事時,本公司得先暫緩其認購(售 )權證上市買賣,並進行查核,同時報請主管機關備查
第二上市公司暨其代理機構、或臺灣存託憑證之外國發行人暨其存託機構 應依規定時間檢送下列資料: 一、外國發行人決定特定期間或期日以確定其股東身份,俾享股利分派、 新股認購權及其他權利時,應於該期間開始日或期日前十二個營業日 將其事由及具體內容於本公司指定之網際網路資訊申報系統申報 二、其上市有價證券依第四十九條第一項第八款規定列為變更交易方法有 價證券者
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四、檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載,經本公司要求公司解釋而 逾期不為解釋者 二、發行日期及存續期間
四、其依規定公告並申報之財務報告,有未依主管機關訂頒之各業別財務 報告編製準則規定、美國一般公認會計原則或國際財務報導準則編製 ,且情節重大,經通知更正或重編而逾期仍未更正或重編者;或其公 告並申報之財務報告,經其簽證會計師出具無法表示意見或否定意見 之查核報告或出具否定結論或無法作成結論之核閱報告者 上市有價證券其市場價格與交易情形顯著異常,而有影響市場交易、結算 、交割秩序之虞者,本公司得限制全部或部分證券商對該有價證券受託或 自行買賣之數量,或採行其他經監視業務督導會報決議之處置
如係變更公司名稱者,該變更案經核准日起三年內,所有發 行之有價證券及其他依規定應公開之資訊,均應以新舊名稱對照揭露,並 應於更名後連續三個月,於本公司指定之網際網路資訊申報系統公告 (二)股務經臺灣集中保管結算所股份有限公司查核發現重大缺失,經 本公司限期改善,而未於期限內改善者
本國上市公司屬投資控股公司或金融控股公司者,其符合本公司「對有價 證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」第七條第三項標準之子公 司,視為本條所稱重要子公司 (二)其新任董事、監察人、總經理有本公司有價證券上市審查準則第九 條第一項第八款規定之情事者
十一、辦理股務事務有下列情事之一者: (一)未委託代辦股務機構且未經臺灣集中保管結算所股份有限公司審 查同意辦理股務事務者 證券商國內分支機構之營業處所或經理人如有變更,應於五日內填具變更 登記申請書三份,連同有關證明文件及變更登記費,送由本公司加具意見 後轉報主管機關核准變更登記
但公司有證券交易法第一百五十六條第一項各款情事之一,經主管 機關限制其上市買賣者,不得上市買賣 證券商月計表連續三個月財務比率不符合證券商管理規則第十三條或第十 六條規定者,經主管機關第一次通知限期改善而未改善者,本公司得調整 其第一項之倍數為十五倍;復經主管機關第二次通知限期改善亦未改善者 ,得調整為十倍;再經主管機關通知限期改善仍未改善者,本公司得依通 知之次數,逐次調降前一次額度之二分之一,為其申報受託及自行買賣總 金額
三、分支機構各級業務人員名冊、登記表,並各附身分證或戶口名簿影本 及並無證券交易法第五十四條情事之聲明文件 八、因前項第八款規定列為變更交易方法後之次一營業日起,於三個月內 ,以實際清償票款之方式消滅票據債務,或與往來金融機構完成清償 協商作業者,並送經會計師、律師簽核認證後,併同其他相關書件資 料,送交本公司核備
第二上市公司因有股價敏感資料待公布或發生重大事件等特殊原因,經第 二上市公司主動申請或經上市外國股票、臺灣存託憑證所表彰之有價證券 上市掛牌證券交易所或證券市場公告暫停其交易者,本公司得公告其上市 外國股票、臺灣存託憑證暫停交易 加掛其他幣別之受益憑證,因被 加掛之指數股票型基金有第三項第四款終止上市情事者,亦適用之
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